光明調查：中國博士質量究竟如何？

2010年8月，華中科技大學周光禮教授的【中國博士質量調查】，再次把博士質量問題推向風口浪尖，許多人不禁追問：中國博士培養的質量真就這麼差？

早在2007年，國務院學位委員會、教育部、人事部就組織相關單位，聯合啟動了對博士培養工作的系統調查。四年來，調查組深入到全國289個博士培養單位、200余家用人單位，發放回收調查問卷69133份，走訪了20余所高校、科研院所，以及國務院有關部委、大型企業，深度訪談400餘人次，以期從論文質量、科研創新能力、學術貢獻、用人單位滿意度等多個維度全面評估――

畢業典禮上的博士生。新華社發

調查顯示，我國已步入博士教育大國行列，基本實現了立足國內自主培養高層次人才的戰略目標；基本建立起比較完善的博士研究生教育質量保障體系，博士培養質量穩步提升，博士隊伍成爲科教興國的骨幹力量，相關群體對我國博士培養狀況基本滿意；博士學位論文選題更具前沿性，參考文獻更全面，寫作更規範，成果更有創新性，其整體狀況與國際水平的差距正逐步縮小。

調查同時表明，和發達國家相比，和經濟社會發展階段性需求相比，我國博士研究生教育也面臨嚴峻挑戰，如優秀生源流失嚴重、少數單位對博士學位論文質量把關不嚴、博士生創新能力與世界高等教育強國相比差距較大等。

博士研究生教育是學歷教育的最高層次，代表著一個國家的人才培養水平。爲進一步提高博士培養質量，2007年，國務院學位委員會、教育部、人事部決定在全國範圍內開展博士質量調查工作。同年5月，在國務院學位辦主持下，由北京大學、中國人事科學研究院聯合組成的『中國博士質量分析』課題組成立。

爲全面、客觀地了解中國博士質量的整體現狀，課題組在全國289所博士培養單位(高等院校257所、科研單位31所、黨校1所)向博士生、博士生導師、研究生負責人發放並回收問卷33507份，請他們對博士培養質量進行評價;在289所博士培養單位、16個省市的近100家機關事業單位和100余家企業回收問卷35626份，請博士畢業生和單位管理人員對博士的發展質量進行評價。

爲克服定量分析的局限，課題組成員又先後赴上海、杭州、西安、武漢和北京等地進行大規模的訪談調研，進一步深入了解博士生教育相關群體對博士質量的看法。調研涉及22所高等院校，2個科研院所，以及部分國務院有關部委和大型企業，總計訪談近400餘人次。

除了主觀評價之外，需要引入一些客觀的手段來對博士質量進行分析和評價。課題組選取了論文質量和學術貢獻這兩個維度來評價博士質量。博士論文質量的分析分縱向比較和橫向比較兩個維度，縱向比較抽取3190篇博士論文，對博士論文質量的變化趨勢進行分析；橫向比較抽取了美國、歐洲、日本、香港的博士學位論文2013篇，和我國相應學科的博士論文進行比較分析。爲增加評價的可信度，課題組召開了『博士學位論文比較分析』專家評議會，邀請35位獨立專家就課題組關於博士學位論文質量的縱向比較和國際比較進行了客觀分析和評價。博士生的學術貢獻則主要從SCI論文、EI論文、國際頂尖期刊論文、國內人文社科類頂尖期刊論文的發表情況進行文獻計量學的分析。

基本判斷

以下部分主要從博士生規模與培養能力、博士培養質量、博士發展質量和博士質量保障體系等方面呈現本研究的主要結論。

⒈我國已步入博士教育大國行列，基本實現了立足國內自主培養高層次人才的戰略目標。

與發達國家相比，我國博士研究生教育雖然起步晚，但起點高，發展快。1981年，我國首批博士學位授予單位共有151個，涵蓋了812個博士學位授權學科、專業點。此後，我國博士研究生教育的規模發展大致可以劃分爲初成規模期(1981-1992年)、平穩增長期(1993-1998年)、快速增長期(1999-2004年)和穩定發展期(2005年以來)四個發展階段。通過30年的努力，累計授予博士學位33.5萬人，逐步建立起中國特色的博士研究生教育體系，基本實現了立足國內自主培養高層次人才的戰略目標。2010年，我國博士授予單位達到347個，在學博士研究生24.6萬人。

從國際比較來看，我國博士學位授予數1996年超過韓國，2000年超過印度，2002年超過英國和日本，2005年超過德國，目前已成爲僅次於美國的博士研究生教育大國。但是，與美國相比，我國博士研究生教育的規模還有一定差距。2008年，美國授予博士學位數爲63712人，不僅高於我國博士學位授予數(45338人)，也高於當年我國博士招生數。一些媒體關於『我國在2008年超過美國成爲最大的博士學位授予國家』的報導並不準確。

⒉博士培養質量穩步提升，博士隊伍成爲科教興國的骨幹力量。

從不同的角度出發，人們對博士培養質量的評價標準，主要可以歸納爲學術成果導向的質量觀、職業導向的質量觀、學術訓練導向的質量觀和效益導向的質量觀。受教育者(博士生和畢業博士)與和教育者(博士生導師和研究生教育負責人)普遍高度重視博士生的創新能力和科研能力，但對博士生相關學科知識和學位論文質量重要性的認識存在明顯差異。

從博士培養質量現狀的評價來看，在基礎和專業知識、科研能力、思想道德水平、學位論文質量、相關學科知識、外語水平、創新能力、使命感責任感、組織協調能力調查的9項指標中，博士生和研究生教育負責人對基礎和專業知識、科研能力、思想道德水平、學位論文質量四項指標評價『較高』的比例高達80%左右，博士生導師的評價略低，但也達到了50%左右。博士生、博士生導師和研究生教育負責人對創新能力評價普遍選擇『較高』的比例分別爲59.9%、29.7%和59.6%。

從博士培養質量變化趨勢的評價來看，博士生導師和研究生教育負責人均對博士培養質量的發展趨勢給予了比較樂觀的評價，特別是博士生外語水平、學位論文質量和科研能力三項指標，兩個群體選擇『提高』的比例均達到(或非常接近)了一半以上。但是，也有1/6左右的博士生導師和研究生教育負責人認爲博士生的使命感責任感有下降趨勢。

博士學位論文質量方面。縱向比較表明，我國博士學位論文質量近30年來有了顯著提高，主要表現在選題更具前沿性，參考文獻更全面，寫作更規範，成果更有創新性，我國博士學位論文的整體狀況與國際水平的差距正逐步縮小，優秀者已達到國際一流水平。我國部分博士論文的相關成果已經發表在其學科領域的國際頂級學術期刊上，並具備一定的學術影響力。在自然科學基礎研究領域，一些博士生的博士論文相關研究成果在國際著名期刊發表;在人文社會科學領域，不少博士論文經修改後以專著的形式出版，有力地推動了相關領域的研究;在應用學科領域，博士生的專利意識明顯增強，一些博士論文的相關成果已經被申請爲專利。調查也發現，整體來說，我國博士學位論文更注重選題的應用性，長於借鑑、修正和發展已有理論以解決現實和應用性問題，在文獻評述、理論深度和原始創新等方面與國際高等教育強國尚有一定的差距。

博士生的學術貢獻。學術發表是衡量博士生貢獻與質量的一個重要指標。2000年至2006年，博士生在讀期間人均署名發表SCI、EI論文的數量和在全國科研人員發表論文總數中的比例均呈現明顯增長趨勢，表明博士生已成爲我國學術論文產出中的一支重要力量。在國內外頂級學術期刊論文發表中，博士生也已經成爲一支相當重要的力量。例如，在第一屆『最具影響力的百篇國內、國際學術論文』中，博士生爲署名作者數約占1/3，爲第一作者的超過1/10。在獲『卓越研究獎』的24篇論文中，博士生參與13篇，占總數的54.2%，爲第一作者的10篇，占總數的41.7%。一些優秀博士生在讀期間以第一作者或合作者的身份在【自然】(Nature)、【科學】(Science)等國際頂尖刊物上發表論文。2005年，中國生物學學者以第一作者身份在世界三大著名期刊【自然】、【科學】和【細胞】上共發表9篇論文，其中5篇論文的第一作者爲博士生。中科院神經科學研究所博士生蔣輝2005年以第一作者身份在【細胞】(Cell)雜誌發表論文，打破了中國學者自1981年來在該期刊零發表的紀錄。1997-2005年，清華大學以第一作者身份在【自然】、【科學】兩大雜誌上共發表5篇論文，其中4篇論文的第一作者爲博士生，1篇論文的第一作者爲博士後。

博士隊伍成爲科教興國的骨幹力量。針對高等院校、科研院所、機關事業單位和企業四類用人單位管理人員的調查結果顯示，對博士綜合滿意度評價的平均值爲4.78(使用6分量表賦值方法，6分表示『非常滿意』，5分表示『滿意』)，其中對博士發展潛力滿意度評價的平均值爲4.88。用人單位中近90%的人認爲培養單位對博士的教育基本能滿足社會需求，其中認爲『很合理』和『十分合理』的比例達到33%。2002至2007年度，國家自然科學獎、國家技術發明獎第一完成人具有博士學位的比例分別在45%-85%和15%-50%之間，呈逐年上升趨勢。

⒊學位與研究生教育體制機制改革不斷深化，逐步建立起中國特色的博士教育質量保障體系。

我國政府始終強調質量是博士教育的生命線，在宏觀發展和質量保障體系的建立方面一直發揮著主導作用，同時大力支持鼓勵各培養單位進行導師遴選、招生方式和培養模式等方面的自主探索。1980年2月12日，第五屆全國人大常務委員會第十三次會議通過【中華人民共和國學位條例】，這是新中國頒布的第一部教育法律，標誌著新中國教育開始走上法制化軌道。學位條例頒布實施以來，政府在博士生導師的審批、研究生院的設立、一級學科點的設置、專業博士學位的設立，以及學位授權審核制度、研究生培養機制、全國優秀博士學位論文評選、博士學位論文抽查等制度建設方面實施了一系列改革與探索，並採取了『先試點後推廣』的做法，保證了改革的順利進行。

近年來，隨著導師隊伍規模的擴大，博士生導師隊伍年齡結構日趨合理，一大批年富力強的學者進入到導師隊伍中。從生師比來看，我國2009年博士生教育中的生師比爲4.44，僅略高於美國(約4.0)。調查結果顯示，79%的博士生認爲並不存在導師指導學生過多的現象;從導師與學生的交流來看，96%以上的博士生與導師每月的交流次數在1次或1次以上，50%以上的博士生與導師每月交流3次或3次以上，這個數據與國際相比也是較好的。

此外，國家『985工程』、『211工程』和其他一些重大計劃的實施，使得一批重點高校、重點學科與博士點的整體實力顯著提高，有力地保證了博士培養質量的整體水平。2005年，我國高校有75個學科點進入了『基本科學指標(ESI)』資料庫有關學科領域的前1%，很大程度上促進了博士培養質量的提升。同時，隨著我國對科研經費投入的加大，更多的博士生獲得了參與課題研究的機會，我們的問卷調查結果顯示，85%的博士生能夠有機會參與到導師的課題中;隨著研究生培養機制改革的逐步推進，博士生的資助水平大幅提高，博士生已經能夠依靠資助滿足基本生活需要。

問題與挑戰

在肯定已有成績的同時，必須看到，與國家新的戰略需求相比，我國的博士生教育還面臨著一些突出矛盾和問題，主要表現在:

⒈優秀生源流失較爲嚴重。

在博士教育戰略地位空前提高的背景下，國際間對優秀博士生源的競爭日趨激烈。美國歐巴馬政府承諾進一步改革簽證制度以吸引世界最優秀的人才到美國學習和研究。以2006年爲例，美國授予的哲學博士學位中留學生占到了35%，其中自然科學領域留學生的比例高達51%，工程科學領域留學生的比例高達64%。在當年美國所授予的45596名博士中，有4774名來自中國大陸，占10.5%。歐盟國家也在採取種種措施，大量吸引外國的優秀留學生。面對發達國家對優秀博士生源的全球性競爭，我國要留住大批優秀生源，進一步提升博士質量，壓力空前。

⒉創新能力與世界高等教育強國比還有一些差距。

無論從問卷調查還是對學位論文的評價來看，創新能力不足是我國博士生培養質量中比較突出的一個問題。調查結果顯示，博士生導師認爲博士生創新能力『較高』、『一般』和『較低』的比例分別爲29.7%、62.7%和7.6%，在所有9項指標中列第八位。許多專家指出，原始創新不足是我國博士論文與世界一流大學博士論文的最大差距。

⒊少數博士培養單位對博士論文質量把關不嚴。

部分博士學位論文選題較爲空泛、文獻綜述分析評論不足、論文表述的嚴謹性、論證的邏輯性不強。同時，也存在個別博士培養單位在論文評審中把關不嚴的問題，在國務院學位辦開展的博士學位論文質量抽查工作中，有的論文同時被兩位專家評爲『D』檔（較差）。

⒋博士研究生教育的制度創新需要進一步加強。

30年來，我國在招生錄取、導師指導、培養方式、質量保障等博士研究生教育的制度建設方面積累了許多寶貴的經驗。但是，在知識生產模式轉型、人才競爭日趨激烈的國際大背景下，對導師資格、導師指導方式、資助方式、淘汰制等方面的制度改革還需進一步加強。

對策建議

今後10-15年，既是我國建設創新型國家的關鍵期，也是全面提升博士質量，最終使我國成爲博士教育強國的戰略機遇期。針對目前博士培養中存在的緊迫問題，本文提出以下建議:

不斷提升博士生教育的戰略地位。從科教興國和人才強國的戰略高度出發，提高全社會對博士研究生教育戰略地位的認識，將博士教育納入國家及區域經濟、科技、教育和文化等中長期發展規劃;儘快完成【中華人民共和國學位法】的制定工作，從法律角度確立博士研究生教育的戰略地位，並進一步明確博士質量標準，確保博士質量穩步提高;大幅提高政府對博士教育的支持力度，增加博士生生均培養經費，確立功能性撥款制度，保證重點高校擁有經常性的科研經費;國家相關政府部門要改革現行科研經費管理辦法，實現研究課題對博士生培養和資助功能;突出重點建設，繼續加大對『985工程』高校和『211』高校經費投入，大力支持全國重點學科、國家實驗室和研究基地建設，爭取在較短時間內建設一大批接近或達到世界一流水平的優勢學科;強化博士研究生教育基地建設，特別是重視研究生院的建設和發展;實施未來科學家計劃，設立博士生創新基金，鼓勵和支持博士研究生在學期間自主申報和主持科研項目。

進一步完善博士生教育質量保障體系。控制學術型博士教育發展規模，實現學術型博士教育從重視規模到重視質量的轉變;新增一批研究生院，努力將博士生培養集中到研究生院單位，在2020年之前實現研究生院培養單位承擔全國90%以上博士培養任務;改革博士學位培養單位授權審核辦法，從嚴控制博士授予單位資格審批，建立博士培養單位的淘汰機制;改革招生學科及專業招生目錄，賦予培養單位在學科專業設置方面更大的自主權;進一步完善博士生培養機制改革，健全以政府宏觀指導、培養單位自我約束爲主和以導師負責制與資助制爲主要內容的博士質量保障體系，將質量保障和監控作爲日常工作;進一步完善博士生中期分流淘汰機制;改革博士生招生方式，實現從筆試成績爲主向以綜合考察爲主的招生方式轉變;強化博士生的學術訓練，高度重視博士生課程結構調整及開設高水平的課程，注意培養博士生跨學科研究能力;改革博士生論文發表等考核制度，鼓勵博士生樹立精品意識，發表高質量的學術論文;爲博士生的國際交流提供更多的機會和經費支持，培養博士生的國際視野和國際交流能力。

進一步增強博士教育適應社會經濟發展的能力。堅持全面質量觀，學術型博士的培養也需要改變單一的學術質量觀，通過產學研等多種途徑增強博士教育服務社會的理念