田餘慶：中國古代史上的國家統一問題（1）

  來源: 網易

這裡要探討的問題看似普通，但是所涉及的各個方面和現在國家發展有重要的聯繫，比如說統一的問題、多民族的問題、大國的問題，都是中國今天的基本國情。這些 都是在中國古代史上逐漸形成的。自古以來，『統一』有一個歷史發展的過程，是逐漸形成的。這裡要探討的就是歷史上中國是如何形成統一的；各個民族又是如何 陸續進人這個統一國家，從而使這個統一國家成爲一個多民族的大國；如何在統一破裂以後，沒有例外地，都能夠在或長或短的時間之內回歸統一；怎麼樣在幾千年 里從一個低水平、低層次的統一走到今天這樣一個比較高水平的統一，將來還要進一步有一個更高水平的統一。這個過程貫穿中國歷史幾千年之久，有相當豐富的內 容可以探索。但是這個現象只有中國一家有，在世界上缺乏歷史對比，中國人看來反而覺得當然如此，而爲什麼形成這個狀況，探討理論的內涵做得相對不夠。
我準備從兩個方面、兩個線索來探討。第一個是中國國土開發和國家統一問題。統一是國家形態，國家首先要有一定的領土作爲自己的範圍，所以國土開發的步伐 及狀況跟國家的統一是一個密切相關的問題。第二個要探討的是民族發 育和國家統一問題。各民族包括漢族在內都有一個發育過程，發育過程有時導致民族矛盾，怎麼樣使這些矛盾走向統一，從而使各個民族一個又一個進入到統一的 國家裡面來，構成一個大國，這也是一個重大問題。這兩個方面都是植根於中國社會內部，不是屬於外力對中國社會的影響，所以都有相當長的發展過程，而這兩個 方面的發展過程很多時候都是交叉進行的。
統一也有另外一個方面的狀況，就是可能由於一時的政治原因國家分裂了，又由於一個什麼原因它又統一 了，這種情況歷史上出現過，它本身跟剛才所說到的，國土開發、民族發育的長期過程，沒有直接的關係，或者關係很少。這種統一和分裂往往是比較簡單一些，時 間比較短一些，看來紛紜複雜，實際解決起來是比較容易的。有一個明顯的例子，中國出現過分裂的次數很多，各種大分裂中間有一個五代十國的分裂。五代十國是 在唐以後，農民起義顛覆了唐政權，在沒有一個接替的新的秩序出現的情況下，北方相繼出現了五個短的朝代：梁、唐、晉、漢、周。這五個朝代統治了中國北方不 大的一片地方，沒有一個能夠跨過長江，統治南方，所以南方形成『十國』。『十國』中又有一個國家在北方，實際上南方只有九國。九國中又有相承相襲問題，局 面非常複雜。這個複雜局面是一時的、短暫的政治局面，看來與剛才所說的兩個線索沒有大直接的關係，雖然政治上紛紜複雜，但收拾起來不難，50年的時間也就 澄清下來。分裂狀況的出現有時有一些偶然因素、暫時因素在起作用，這些只能個案地來研究。總體地來看，宏觀地來看，只好抓住兩個主要的線索來觀察，其他一 些短暫的東西在這裡面就不提了。
現在中國統一面臨的一個問題是台灣問題。我覺得台灣問題和我所要講的兩個重要的線索都沒有直接的關係，在很大 程度上是近代以來列強人侵中國所帶來的後果，政治因素是最主要的，解決起來，在策略上政治上會有很複雜的鬥爭。但是這個問題並不是一個牽涉到中國社會內部 發展線索的問題，不包括在我今天要講的問題之中。
下面先講第一個問題：國土開發和國家統一。
國土開發和國家統一是對國家的領土這 個要素做一個回顧。首先是什麼叫統一，有沒有定義的問題。這個問題到現在爲止沒有一個確切的說法，目前寫文章的人有一個傾向，就是一步一步把統一向前提。 傳統的說法，國家統一，有自己一套制度來鞏固統一，是從秦漢開始。我自己的想法，一個勁兒往前提並不是一個辦法，因爲越提越渺茫。但是把秦漢作爲統一的起 點，前面有沒有一個必然要統一的趨勢，有沒有這個階段，這就是秦漢統一從何而來的問題。我自己的想法是開始從西周算起，西周的大一統是古人的說法，我們科 學地分析這個大一統和秦漢的統一也有很多不一樣的地方，水平是低層次的，但是畢竟也有相同的東西。西周的大一統是從西周分封開始的，西周有一個中央政權， 這個中央政權能夠實現自己的主權，在中國北方黃河流域的範圍之內發號施令，讓自己的功臣、周室宗親等等各種各樣的人到東方去開闢土地。這是一種國家行爲， 所造成的後果是讓中國北方的西部和東部都開發出來。如果說西周是統一的開始，那也只是低層次的，不過與秦的統一有直接的內部聯繫。統一的第一個時期，即統 一逐步形成時期，大體上是西周到秦。秦漢以後到元，我認爲是中國統一的第二個時期。元以後進人到中國統一的第三個時期。第一個時期，在地域上來說，統一的 範圍大體上是中國北方的東西兩部。西部是位於渭水流域周人興起的地方，由中央政權直接統治。東部是要開闢的地區，諸侯國所在地。這兩個部分的開闢、發展以 至於走向平衡，是這個階段統一的歷史內容和地理界限。秦漢以後到元是第二個階段，這個時候中國北方，東部和西部結合在一起，要開發的地區是廣大的中國南 方。這個過程比前面那個過程要長一些。因爲增加了更複雜的民族因素，民族因素是各個民族自身發育問題，是繞不過的。歷史需要爲此付出時間，1000多年時 間。到了元以後，我認爲中國的統一，從地域方面來說進人了第三個時期，理當是開發大西部。元以後，實際上在東部的南北，沒有再出現分裂的可能性，問題在於 西部。但是元以後中國缺乏能力，缺少開發的條件，比較準確一點說，元以後中國缺乏一個資本主義時代，沒有技術力量，也沒有其他力量，能夠利用中國東部作爲 基地，把西部開發起來，廣大的西部長期處在一個待開發的落後狀態。所以我認爲我們今天開發西部是一個大政策，是對中國歷史遺留的一個大問題的交代，對中國 整體開發的一個交代，而且也是對於中國統一的進一步鞏固，開啟一個新的起點。西部不開發，處在荒涼的狀態，西部又是少數民族集中的地方，處在一個開發滯後 的狀態，這樣一個問題對於中國來說，是不應當繼續的。美國在19世紀開發西部，實際上也有類似的思考線索在裡面。19世紀的美國靠著東部十三州的區域，靠 著新英格蘭的傳統在發展，西部卻處在相對的隔絕狀態，又有另外一種文化在滋生，長此以往，美國也有可能出現像加拿大――一個英語的加拿大，一個法語的加拿 大一樣的問題。但是美國大力開發了西部，以至於西部和東部走向平衡，維持了美國今天的國情局面。可是中國缺乏這樣一個資本主義時代來完成這樣的任務，所以 留下了一個開發西部的大問題。這是一個總體的線索。
現在回過頭來具體講第一個問題，國土開發和國家統一的問題。中國早期國家的地域是 西周分封形成的基業，統轄範圍西面到渭水流域，東面一直到海，北面是今天北京以北的燕山區域――西周分封的最北一個國家就是燕國，向南到了長江流域。所謂 分封，按當時說法叫做『授民、授疆土』，授給你民，這個民是什麼人呢？大體上是被征服的殷朝的遺民，還有很多殷朝遺民以外的蠻、夷、戎、狄，他們原來被認 爲是華夏族以外的民族。有很多地方授民授的並不多，封君、諸侯自己帶去一點隨從，在這個地方白手起家，叫做『蓽路藍縷，以啟山林』，推著小車，穿著破爛的 衣服，開山辟野，慢慢形成基業，從小到大，慢慢形成一個封國。這個時候政治中心在西，在渭水流域，而國家的大量的活動，很有生氣的活躍的部分，是在東部的 諸侯國家。東西相比，西方是政權所在，命令所出的地方，但是狹小的渭水流域在整個發展過程中間，能開發的在當時來說很有局限。東部是沖積的黃土平原，開發 起來相對來說並不是特別的難。東部的勢力比起西部來是在慢慢超越，以至於西周政權在西部也待不下去，跑到東方來了，這就成爲以後的東周。 進人東周的時候，東部開發已經有200多年歷史，形成一個又一個國家。我們今天知道春秋有所謂五霸，五霸以外，比較知名的國家還相當多。大體上說，春秋 局面還不是高水平的局面，但是從當時來看是取得了很大的成就。200多年由西周那個『蓽路藍縷，以啟山林』的狀態轉化成爲東周五霸這樣一個局面，應當說時 間不算太長。因爲當時在開發東部的時候所能夠使用的工具，基本上是石、木再加上比較貴的青銅工具，銅器因爲貴，不是每個人都可以用。而且勞動人手是極其稀 少的。在此以前，一個封國，實際上也就是三五十里、七八十里、百來里。國和國之間有大量的空荒的、沒人管的、有待開墾的地方，所以國與國也不相連，各干各 的。在那麼一種落後狀態之下，200多年開發出一個春秋局面，應當說這個歷史的進步還是可觀的。
進人東周以後，新問題出現了。原來東部的秩序 直接跟西周的宗主國相聯繫，諸侯受封而來，向周王回報，要朝貢、要覲見，有自己的義務。而現在，西周朝廷搬到東面來了，它也不像西周時候是那麼有尊嚴、有 威望的一個朝廷，在洛陽處在和東周諸侯國家一樣的狀態。東周的諸侯國家，一個一個挨在一起，不兔產生矛盾，出現各種糾紛，糾紛往往沒有更好的手段可以解 決，就是打仗，所以一部春秋戰國史就是一部戰爭史。這也就說明，分封開創了一種新秩序，這種新秩序，促進了東部的開發，也造成了新的問題。開發的國家不能 自安其位，彼此衝突。分封的秩序成了舊秩序，在破壞中，走向反面，原來的宗主國家維持不了。代替舊秩序會是一個什麼局面，這是一個長久的探索過程。首先要 解決的問題是政治秩序，由於周王不能履行自己的義務，要有一種新的權力來代替。春秋時期出現盟會，某一個諸侯比較強大，比較有影響，他就糾合周圍的國家， 聯合在一起，試圖解決面臨的問題，方式是盟誓。盟會中用誓約的辦法，一條一條的加以解決。這可以說是用盟會的辦法代替周王權威，調整國家政治秩序。盟會主 持者總是一個強國，強國主持這樣的盟會總要爲自己謀利益，所以盟約僅僅只能維持一個短暫時間。最早最有名的一個盟會叫做『葵丘之盟』，盟主是齊桓公。這個 盟會中留下了盟約五條，五條盟約中與國計民生關係大的、現實性強的，只有一條，叫做『無曲防，無遏糴』。『無曲防』，意思是不要利用水道來爲自己謀利益， 對下游的人造成破壞，不要把河流改道，作爲攻擊對方的手段。不只黃河有這個問題，北方各條水相沿的諸侯國彼此攻擊的時候，都可以使用水作爲一種攻擊手段。 『無遏糴』，就是不要阻止糧食的自由流通，國家相連，有了饑荒，希望鄰國糧食能夠有個調劑，互通有無。過去我們看重這個條款，因爲直接關係人民生活。現在 細想起來，葵丘之盟，一命、二命、三命、四命所說，都不是和百姓生計有關的事情，都是說要維護西周所形成的禮、法秩序。這種禮法秩序是西周分封的時候要求 於諸侯的一種根本秩序。禮法連在一起，說明當時的禮法還沒有完全分離，實際上也就是一回事。禮和法都是一種約束，後來意義就分化了。一命至四命的要求，包 括諸侯國家要維持內部穩定，不要擅自改變繼承人，因爲按西周宗法制度，繼承是有一定的規矩要遵循的。比如說按『嫡長制』立下了你的繼承人，你就不要擅自改 變，立嗣人選和過程是周王所認可的，你擅自改變就違抗了周王，造成繼承方面的不穩定。比如說，爲了維持禮法制度，不能以妾爲妻，妻和妾的身份地位影響整個 統治秩序，不應該擅自改變嫡庶的次序，等等。還包括用賢人。前面四命，就是這些內容。第五命包含兩款，一款就是上面說的『無曲防，無遏糴』，還有一款就是 說不要封而不告。在分封制度中，諸侯國也有自己向下屬的分封，這個分封要得到周王的許可，要報告周王。這還是禮法秩序。當時的盟會中，諸侯所感覺到他們目 前所面臨的最大問題，還不是國計民生，有比這個更大的，就是禮法秩序破壞的問題。禮法秩序，最重要的問題就是尊王，尊王就是尊周王，尊周王就是尊周工所定 下的秩序，使之在自己國內能夠穩定。諸侯最大的心願在這個地方。吳和越在西周的時候還是化外，被認爲是荊蠻，不屬於華夏。春秋末年，吳和越也趁著中原亂的 時候，跑到中原來爭霸權，一個是吳王夫差，一個是越王勾踐。這說明號令不能自天子出，周王等同於一個諸侯國，還沒有諸侯國的實力。諸侯國要自己維持秩序， 又要打出周王的名號，因爲沒有新的名號能夠代替它。這當然不能維持長久。要變，還沒有找到一個辦法。西周原來被認爲是一種統一狀態，開發了東部以後，反而 使統一走向自己的反面，到處是分裂的現象，還找不到出路。