论宋代小农、小工、小商的三位一体化趋势(1)

  来源: 中国经济史研究

长期以来，学术界对宋代出现的“地主、官僚、商人的三位一体化”或“地主、商人、高利贷者的三位一体化”进行了很多研究。对于农民，虽然在农民与商品经济的关系、与市场的联系等方面，取得了斐然可观的成果；对于农民的经济构成以及农民兼营工商业等也有所关注①。却似乎未尝从“小农、小工、小商的三位一体化”的角度审视过这些问题，尤其对农民兼业现象所蕴含的社会经济意义缺乏深入的探掘。事实上，与地主、商人、高利贷者的三位一体化相比，小农、小工、小商的三位一体化趋势拥有更广泛的社会基础，具有更深刻的社会经济意义，它对于社会形态、农业经济、商品经济的影响更巨大、更深远。理应引起我们的足够重视。


    所谓“小农、小工、小商的三位一体化”是通过农民的兼业实现并表现出来的，它指的是农民在农业生产的同时，以兼业的方式从事以交换和赢利为目的的手工业小商品生产、小商业经营、小雇佣劳动等。


    中国封建时代前期，士、农、工、商作为社会的主要成员，其各自的职业是固定的，身份是凝滞的，界限是分明的。至少在汉代，四民分业不仅是一种分类方法，而且是一项严格执行的制度。《后汉书》卷三九《刘般传》说：“是时下令禁民二业②。……(刘)般上言：‘郡国以官禁民二业，至有田者不得渔捕。今滨江湖郡，率少蚕桑，民资渔采，以助口实，且以冬春闲月，不妨农事。夫渔猎之利，为田除害，有助谷食，无关二业也’。”农民在农闲时捕鱼打猎，既“不妨农事”又“无关二业”，犹在禁止之列，可见四民之间界限森严，是不能随便串门、相互涉足的。

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    ① 参阅王曾瑜：《宋朝阶级结构》第二编第五章，河北教育出版社1996年版；髯谖模骸端未草市镇研究》，福建人民出版社1989年版，第250―256页；龙登高：《宋代东南市场研究》第一章，云南大学出版社1994年版。
    ② 注云：“谓农者不得商贾也”。


    到宋代，士农工商之间的这种界限被完全打破了。宋代的农民是一些什么样的劳动者呢?时人王柏作如是观：“今之农与古之农异。秋成之时，百逋丛身，解偿之余，储积无几，往往负贩佣工以谋朝夕之赢者，比比皆是也”①。说宋代的农民与过去的农民完全不一样当然是不对的。在传统的农业社会中，个体小农从来就不是纯粹的粮食生产者，男耕女织，农业和家庭纺织业紧密结合在一起，是传统小农的基本经济构成。这在宋代并无根本性的质变。但随着商品经济的发展，宋代农民的生产形式和经济构成毕竟出现了一些新的变化。在主要致力于粮食和衣类生产的同时，兼做小手工业者、小商贩、小雇工，已经不是个别的、偶发的特例，而是形成了普遍的、持续的发展势头。诸如“耕织之民，以力不足，或人于工商”②之类的记载，可以屡见不鲜。表明现实生活中，从事兼业的农民越来越多了，农民的经济构成变得丰富、混合、多元化了，明显地出现了一个小农、小工、小商三位一体化趋势。王柏敏锐地体察到了这种迹象，所谓“今之农与古之农异”，就是对这一变化的精辟概括。


    “农民”一词只是一个笼统的概念，作为一个社会群体，其内部情况极为复杂。宋代乡村五等主户中的下三等户，分别隶属于富裕农民、自耕农和半自耕农。五等主户之外者，则是称作客户的佃农。各个等级的农民，由于所处条件和地位的差异，其生产形式和经济构成是不尽一样的。宋孝宗淳熙七年，朱熹在南康军任上为了摸清所辖都昌、建昌二县缺粮户的情况，曾设计了一份调查提纲，其中把乡村“下户合要籴米者几家”区分为如下三类：(1)“作田几家，各开户名，大人几口，小人几口，别经营甚业次”；(2)“不作田几家，各开户名，大人几口，小人几口。经营甚业次”；(3)“作他人田几家，各开户名，系作某人家田，大人几口，小人几口，兼经营甚业次”③。其中的第(1)类，显然属于自耕农而兼营别业者，第(3)类则属于佃农兼营别业者。他们与“不作田”而“经营甚业”的第(2)类是有区别的。说明无论是自耕农、还是佃农，兼业都是他们经常采取的生产形式。尤其值得注意的是，朱熹把上述三者皆称作“下户”，而在此外关于“富家”、“中产”之家的调查条文中，却均未特别注明兼业的文字，进一步表明从事兼业者主要是下层自耕农和佃户。另据吕南公分析，大量的下层主户似乎更有兼业的迫切性。“今之居民，客户多而主户少。所谓主户者，又有差等之辨。税额所占至百十千数千者主户也，而百钱十钱之所占者亦为主户，此其力岂同哉?……夫所忧者，非力厚之家也，正在百钱十钱之家耳。目钱十钱之家，名为主户，而其实则不及客户。何者?所占之地，非能给其衣食，而所养常倚于营求”④。此话说得有些绝对，事实上“所养常倚于营求”者，何止下层主户?但他指出的农业收入不足，的确是促使农民兼业的一个重要原因。


    宋代农民之兼业，主要从事哪些行当呢?叶适说：当时的农民们，“穷苦憔悴，无地以自业。其驽钝不才者，且为浮客，为佣力；其怀利强力者，则为商贾，为窃盗”⑤。农民是根据自己的具体情况进行多方面选择的。诸如：